企业法律合规学习计划
20200
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内容详情
法规框架全景
国家层面硬法
- 公司法
- 公司设立
- 注册资本认缴制
- 五年内实缴新规（2024）
- 存量公司过渡期至2027
- 五年内实缴新规（2024）
- 注册资本认缴制
- 治理结构
- 三会一层
- 股东会、董事会、监事会、经理层
- 上市公司须设独立董事≥1/3
- 股东会、董事会、监事会、经理层
- 三会一层
- 公司设立
- 民法典
- 合同编
- 电子合同效力
- 可靠电子签名与手写签名同权
- 区块链存证司法认可
- 可靠电子签名与手写签名同权
- 电子合同效力
- 侵权编
- 数据泄露责任
- 过错推定原则
- 举证责任倒置给企业
- 过错推定原则
- 数据泄露责任
- 合同编
- 刑法
- 单位犯罪
- 双罚制
- 企业罚金+高管刑责
- 串通投标罪最高10年
- 企业罚金+高管刑责
- 双罚制
- 单位犯罪
行业监管法规
- 金融
- 反洗钱（AML）
- 客户尽职调查
- 受益所有人识别≥25%股权
- 持续监测可疑交易
- 受益所有人识别≥25%股权
- 客户尽职调查
- 数据合规
- 个人信息保护法
- 跨境传输安全评估
- 标准合同（SCC）备案
- 跨境传输安全评估
- 个人信息保护法
- 反洗钱（AML）
- 互联网
- 算法推荐
- 信息茧房规制
- 显著标识“算法推荐”
- 关闭键一键直达
- 显著标识“算法推荐”
- 信息茧房规制
- 算法推荐
- 制造业
- 安全生产法
- 三同时制度
- 安全设施与主体工程同时设计、施工、投产
- 违法最高罚款1亿元
- 安全设施与主体工程同时设计、施工、投产
- 三同时制度
- 安全生产法
地方法规与合规激励
- 深圳
- 合规不起诉
- 检察建议+整改承诺
- 6个月考察期
- 可获不起诉决定
- 6个月考察期
- 检察建议+整改承诺
- 合规不起诉
- 上海
- 浦东新区
- 企业合规示范区
- 合规认证可享绿色通道
- 行政处罚裁量基准下调30%
- 合规认证可享绿色通道
- 企业合规示范区
- 浦东新区
高频合规陷阱
劳动用工
- 社保公积金
- 按最低基数缴纳
- 补缴+滞纳金
- 日万分之五滚动
- 五年追溯期
- 日万分之五滚动
- 补缴+滞纳金
- 按最低基数缴纳
- 灵活用工
- 假外包真派遣
- 连带责任
- 用工单位与派遣方共担赔偿
- 2023年某外卖平台判赔2600万
- 用工单位与派遣方共担赔偿
- 连带责任
- 假外包真派遣
税务合规
- 虚开发票
- 三流不一致
- 货物流、资金流、发票流
- 金税四期自动比对
- 异常发票即时锁定
- 金税四期自动比对
- 货物流、资金流、发票流
- 三流不一致
- 税收优惠
- 高新资质造假
- 追溯补税+罚款
- 已享优惠50%罚款
- 取消资格五年
- 已享优惠50%罚款
- 追溯补税+罚款
- 高新资质造假
数据跨境
- 未经评估传输
- 行政处罚首案
- 某医疗App
- 罚没款1.2亿元
- 影响上市进程
- 罚没款1.2亿元
- 某医疗App
- 行政处罚首案
- 员工远程办公
- 境外VPN接入
- 数据出境触发评估
- 日均传输超10万条须申报
- 自贸区负面清单例外
- 日均传输超10万条须申报
- 数据出境触发评估
- 境外VPN接入
最佳实践工具箱
合规组织设计
- 三道防线模型
- 业务部门
- 一线自评
- 合规风险清单嵌入KPI
- 每月红黄绿灯报告
- 合规风险清单嵌入KPI
- 一线自评
- 合规管理部门
- 独立汇报线
- 直接向董事会下设合规委员会
- 预算单列、人事独立
- 直接向董事会下设合规委员会
- 独立汇报线
- 内部审计
- 飞行检查
- 不提前通知抽查
- 结果直通审计委员会
- 不提前通知抽查
- 飞行检查
- 业务部门
合规风险评估
- 风险矩阵
- 影响×概率
- 五级评分
- 红色区域须立即整改
- 30天内提交方案
- 红色区域须立即整改
- 五级评分
- 影响×概率
- 自动化扫描
- RegTech工具
- 法规库实时更新
- API对接业务系统
- 合同条款自动比对
- API对接业务系统
- 法规库实时更新
- RegTech工具
培训与文化建设
- 分层培训
- 高管
- 刑事风险沙盘
- 模拟商业贿赂调查
- 面对监委讯问演练
- 模拟商业贿赂调查
- 刑事风险沙盘
- 新员工
- 合规闯关游戏
- 通关才能开通ERP权限
- 积分兑换奖品
- 通关才能开通ERP权限
- 合规闯关游戏
- 高管
- 举报机制
- 匿名热线
- 第三方运营
- 24小时多语言
- 反报复条款+岗位调整保护
- 24小时多语言
- 第三方运营
- 匿名热线
学习路径与资源
0-30天速成
- 每日30分钟微课
- 法条速读
- 重点条款语音
- 上下班路上听
- 配套文字脑图
- 上下班路上听
- 重点条款语音
- 法条速读
- 案例速记卡片
- 一张A4一个案例
- 事实+判决+启示
- 每周五测试
- 80分及格
- 每周五测试
- 事实+判决+启示
- 一张A4一个案例
30-90天进阶
- 模拟合规审查
- 虚拟项目尽调
- 发现10个风险点
- 提交合规备忘录
- AI评分+专家点评
- 提交合规备忘录
- 发现10个风险点
- 虚拟项目尽调
- 外部认证
- ISO 37301
- 合规管理体系
- 线上题库800题
- 通过率65%
- 线上题库800题
- 合规管理体系
- ISO 37301
90-180天实战
- 影子项目
- 跟随合规经理
- 参与一次反舞弊调查
- 撰写调查报告
- 内部分享会
- 撰写调查报告
- 参与一次反舞弊调查
- 跟随合规经理
- 行业交流
- 合规俱乐部
- 每月沙龙
- 头部企业COCO分享
- 最佳实践白皮书
- 头部企业COCO分享
- 每月沙龙
- 合规俱乐部
监测与迭代
KPI设定
- 风险事件数
- 同比-30%
- 季度追踪
- 纳入部门奖金
- 权重20%
- 纳入部门奖金
- 季度追踪
- 同比-30%
- 培训完成率
- 100%覆盖
- 新员工7天内
- 系统自动提醒
- 未达标冻结入职流程
- 系统自动提醒
- 新员工7天内
- 100%覆盖
持续更新机制
- 法规雷达
- 订阅官方通道
- 国务院、部委、交易所
- 邮件+RSS+企微机器人
- 2小时内推送
- 邮件+RSS+企微机器人
- 国务院、部委、交易所
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- 年度合规体检
- 外部律所+审计
- 对标ISO标准
- 出具差距分析
- 董事会现场汇报
- 出具差距分析
- 对标ISO标准
- 外部律所+审计